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　　来源：券quàn商shāng中zhōng国

　　随着zhe北京jīng地dì区私sī募mù主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn试shì点diǎn推tuī行xíng，北京jīng地dì区多duō家jiā百bǎi亿级jí头tóu部bù私sī募mù被bèi纳nà入rù名míng单dān。

　　包括淡水泉、九jiǔ坤kūn、卓识shí、明míng毅yì等děng多duō家jiā百bǎi亿级jí别bié的de大型私sī募mù机jī构gòu，注册cè地dì在zài北京jīng，成chéng为wèi首shǒu批20家jiā证zhèng券quàn私sī募mù基jī金jīn管guǎn理lǐ人rén。有yǒu业yè内nèi人rén士shì表示shì，多duō家jiā机jī构gòu已yǐ经jīng设shè立lì合hé规guī专岗gǎng，对duì接jiē监jiān管guǎn层，密mì切配pèi合hé监jiān管guǎn要yào求qiú。而北京jīng辖区试shì点diǎn方案àn之zhī后hòu，不bù排pái除上shàng海hǎi、广州zhōu等děng地dì区也将进jìn一yī步bù开kāi展zhǎn试shì点diǎn。

　　北京jīng地dì区头tóu部bù私sī募mù基jī本被bèi纳nà入rù

　　“北京jīng地dì区百bǎi亿级jí别bié的de私sī募mù基jī金jīn，多duō数shù已yǐ被bèi纳nà入rù了le首shǒu批名míng单dān。”北京jīng地dì区一yī位wèi私sī募mù行xíng业yè资zī深人rén士shì表示shì，名míng单dān包括淡水泉、九jiǔ坤kūn、卓识shí、明míng毅yì等děng多duō家jiā百bǎi亿级jí别bié私sī募mù，注册cè地dì在zài北京jīng，涵hán盖了le股票多duō头tóu、量liàng化、债券quàn类等děng主zhǔ要yào投tóu资zī策略。

　　据了le解，为wèi建jiàn立lì监jiān管guǎn与市场的de有yǒu效沟通机jī制zhì，提tí升shēng监jiān管guǎn部bù门mén对duì行xíng业yè风险的de识shí别bié能néng力，打通监jiān管guǎn部bù门mén引导、服务wù行xíng业yè机jī构gòu的de路径，北京jīng证zhèng监jiān局jú借鉴jiàn持牌机jī构gòu主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn工gōng作zuò有yǒu益经jīng验，启动dòng北京jīng辖区证zhèng券quàn类私sī募mù投tóu资zī基jī金jīn管guǎn理lǐ人rén主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn工gōng作zuò试shì点diǎn。首shǒu批试shì点diǎn名míng单dān包含股票多duō头tóu、量liàng化、债券quàn类等děng20家jiā证zhèng券quàn私sī募mù基jī金jīn管guǎn理lǐ人rén。

　　上shàng述人rén士shì表示shì，今年nián2月以yǐ来，这些百bǎi亿级jí私sī募mù机jī构gòu，特tè别bié是量liàng化投tóu资zī机jī构gòu，加大了le和hé监jiān管guǎn层的de日常沟通力度dù。“名míng单dān里lǐ面miàn的de多duō家jiā机jī构gòu已yǐ经jīng设shè立lì合hé规guī专岗gǎng，特tè别bié设shè在zài北京jīng地dì区，以yǐ对duì接jiē监jiān管guǎn层，密mì切配pèi合hé监jiān管guǎn要yào求qiú，做到随叫随到。”

　　券quàn商shāng中zhōng国记者采访发fā现xiàn，个gè别bié私sī募mù机jī构gòu的de品pǐn牌部bù门mén，由于yú业yè务wù隔离制zhì度dù要yào求qiú，对duì此cǐ并不bù知情qíng。但是随着zhe私sī募mù新xīn规guī即将落luò地dì，北京jīng地dì区私sī募mù主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn试shì点diǎn推tuī行xíng，相xiāng关培训xùn也在zài如rú火如rú荼进jìn行xíng之zhī中zhōng，并且在zài这个gè过guò渡期qī，问wèn题tí私sī募mù的de风险暴露频pín频pín，行xíng业yè出chū清步bù伐fá明míng显加快kuài。

　　信息xī披pī露要yào求qiú进jìn一yī步bù提tí升shēng

　　此cǐ次北京jīng辖区证zhèng券quàn类私sī募mù投tóu资zī基jī金jīn管guǎn理lǐ人rén主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn工gōng作zuò中zhōng，信息xī披pī露情qíng况kuàng要yào求qiú明míng显提tí高gāo。根gēn据试shì行xíng的de主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn试shì点diǎn工gōng作zuò方案àn，具jù体tǐ工gōng作zuò内nèi容方面miàn，试shì点diǎn内nèi私sī募mù基jī金jīn管guǎn理lǐ人rén应按照zhào要yào求qiú及时履行xíng人rén员变biàn更报送sòng和hé管guǎn理lǐ人rén及基jī金jīn情qíng况kuàng报送sòng工gōng作zuò，北京jīng证zhèng监jiān局jú可kě能néng视shì情qíng况kuàng开kāi展zhǎn约yuē谈或huò检查工gōng作zuò。

　　根gēn据现xiàn场检查和hé非现xiàn场监jiān管guǎn情qíng况kuàng，北京jīng证zhèng监jiān局jú将视shì情qíng况kuàng向xiàng基jī金jīn业yè协xié会通报主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn对duì象xiàng相xiāng关的de正zhèng面miàn、负fù面miàn信息xī，如rú建jiàn议yì加快kuài办理lǐ管guǎn理lǐ人rén登dēng记或huò产chǎn品pǐn备案àn、纳nà入rù分类整治列异yì名míng单dān、暂停产chǎn品pǐn备案àn等děng，通过guò双向xiàng激励lì起到积极引导规guī范fàn展zhǎn业yè的de作zuò用yòng。

　　一yī位wèi私sī募mù机jī构gòu合hé规guī部bù门mén负fù责人rén表示shì，现xiàn在zài报送sòng的de业yè务wù信息xī，除报送sòng基jī金jīn业yè协xié会之zhī外，也在zài报送sòng北京jīng证zhèng监jiān局jú。“我们必须为wèi自己报送sòng信息xī的de真实shí性xìng负fù责，行xíng业yè里lǐ已yǐ经jīng有yǒu一yī些警示shì和hé教jiào训xùn在zài前面miàn。”

　　今年nián4月以yǐ来，数shù十家jiā私sī募mù机jī构gòu接jiē连被bèi罚，罚单dān数shù量liàng明míng显增多duō。其qí中zhōng，私sī募mù发fā布bù视shì频pín号内nèi容、未wèi制zhì作zuò部bù分定期qī报告gào和hé披pī露部bù分投tóu资zī信息xī以yǐ及未wèi保bǎo存向xiàng个gè别bié投tóu资zī者进jìn行xíng信息xī披pī露的de证zhèng明míng材料liào等děng等děng，成chéng为wèi监jiān管guǎn重点diǎn处理lǐ对duì象xiàng。

　　监jiān管guǎn效率lǜ进jìn一yī步bù提tí升shēng

　　多duō位wèi业yè内nèi人rén士shì预计，北京jīng辖区试shì点diǎn方案àn之zhī后hòu，不bù排pái除上shàng海hǎi、广州zhōu等děng地dì区也将进jìn一yī步bù开kāi展zhǎn试shì点diǎn，而且各gè地dì的de头tóu部bù私sī募mù都dōu有yǒu可kě能néng进jìn入rù试shì点diǎn监jiān管guǎn范fàn围之zhī内nèi。实shí际上shàng，对duì于yú以yǐ试shì点diǎn纳nà入rù的de私sī募mù机jī构gòu来说shuō，监jiān管guǎn一yī线指导和hé要yào求qiú，可kě强化培养机jī构gòu合hé规guī意识shí，有yǒu望为wèi行xíng业yè树立lì规guī范fàn样yàng本。

　　根gēn据试shì行xíng的de主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn试shì点diǎn工gōng作zuò方案àn，主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn工gōng作zuò试shì点diǎn按照zhào以yǐ下xià原yuán则zé开kāi展zhǎn：一yī是监jiān管guǎn资zī源与主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn对duì象xiàng数shù量liàng相xiāng匹配pèi原yuán则zé，选取qǔ少数shù机jī构gòu实shí施主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn，提tí高gāo监jiān管guǎn效能néng；二是正zhèng向xiàng引导与监jiān管guǎn警示shì相xiāng结合hé原yuán则zé，对duì试shì点diǎn机jī构gòu监jiān管guǎn过guò程中zhōng发fā现xiàn的de问wèn题tí以yǐ要yào求qiú整改规guī范fàn为wèi主zhǔ，必要yào时依法fǎ采取qǔ监jiān管guǎn措cuò施，提tí升shēng私sī募mù机jī构gòu监jiān管guǎn配pèi合hé度dù，培养私sī募mù机jī构gòu合hé规guī意识shí；三sān是保bǎo密mì原yuán则zé，主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn所获取qǔ的de业yè务wù信息xī可kě能néng涉及商shāng业yè秘mì密mì，相xiāng关信息xī仅供监jiān管guǎn工gōng作zuò使用yòng，原yuán则zé上shàng不bù与其qí他单dān位wèi、个gè人rén共享相xiāng关信息xī；四是动dòng态调diào整原yuán则zé，主zhǔ体tǐ监jiān管guǎn名míng单dān内nèi机jī构gòu可kě视shì情qíng况kuàng进jìn行xíng调diào入rù调diào出chū，实shí现xiàn名míng单dān动dòng态更新xīn和hé各gè类别bié机jī构gòu台账zhàng的de有yǒu效衔接jiē。